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《广西国有企业违规经营投资责任追究 暂行办法》公开民意征集意见 采纳结果情况公开

文章来源:广西国资委  发布时间:2017-12-05 10:45:11   浏览:

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本次公开民意征集规范性文件修订意见,共接收到14户企业和社会组织机构反馈意见,汇总归集呈79项修改意见,各意见最终采纳结果如下。

一、办法第一条“依据《中华人民共和国企业国有资产法》……《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发[2016]63号)”建议修改为“依据《中华人民共和国企业国有资产法》……《国务院办公厅关于建立国有企业违规经营投资责任追究制度的意见》(国办发[2016]63号)等相关规定”。

采纳情况:采纳。

二、建议办法第十五条增加一项“违反财政补助资金使用管理办法和财务会计管理制度等相关规定的”。

采纳情况:采纳。

三、办法第五十八条(现第五十三条)建议修改为“履行出资人职责的机构依据监管规定对企业违规投资行为进行查处、应尽报告之责”。

采纳情况:部分采纳。

四、办法第十条第(一)项“未按规定对合同标的进行调查论证,未经授权或超越授权投标,中标价格严重低于成本,造成企业资产损失”建议修改为“未按规定对合同标的进行调查论证,未经授权或超越授权投标,中标价格低于成本,造成企业资产损失”。

采纳情况:不予采纳。

五、建议把第三章第二十七条改为第五章的第三十六条,其他条款顺序相应改变。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

六、第一条、第四十二条(现第三十八条):建议在两个书名号之间加顿号。

采纳情况:采纳。

七、第二条(P1)“未履行.....致使企业发生资产损失或其他不良后果的,应当追究相应责任”,建议将“或”修改为“以及”。

采纳情况:采纳。

八、第六条(P2)“依法依规、违规必究。建议在以国家法律法规为准绳,严格执行”后面增加“监管部门相关规章制度及”。

采纳情况:采纳。

九、第九条(P3)“(三)违反规定,利用关联交易输送利益”建议删除“违反规定”。

采纳情况:采纳。

十、第十一条(P4)“(五)未按规定进场交易(另有规定的除外),转让过程不公开、不透明”,建议删除“另有规定的除外”。

采纳情况:采纳。

十一、第十一条(P5)“(六)在企业资产租赁或者承包经营中,以不合理的低价出租或者发包的,或以不合理的高价租赁或承包”建议修改为“在企业资产租赁或者承包经营中,违背市场交易规则,以不合理的低价出租或者发包的,或以不合理的高价租赁或承包。”

采纳情况:采纳。

十二、第十三条(P6)“(八).....违反被投资国(境)相关监管法律法规”,建议在“违反被投资国(境)”的后面加“内”。

采纳情况:采纳。

十三、第十七条(P8)“(五)重大风险及风险损失事件报告不及时或瞒报、漏报”建议在“或瞒报”后增加“虚报”

采纳情况:采纳。

十四、第二十二条(现第二十一条)“国资监管机构认为有必要的重大损失”指意不明确,建议修改为“国资监管机构认为有必要认定的重大损失”,并对有必要认定的情形作出原则上的规定。

采纳情况:采纳。

十五、第二十五条(现第二十四条)“国有企业违规经营投资资产损失金额或影响的认定依据”,建议将“或”修改为“及”。

采纳情况:采纳。

十六、第二十七条(P10)“责任追究应当正确区分违规行为造成的损失........,对以下其他原因造成的经营投资损失不予追究责任”,建议删除“其他”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

十七、第三十六条(现第三十二条)“对国有企业违规经营管理人员经营投资实行重大决策终身责任追究,.....”,建议修改为“对国有企业违规经营管理人员经营投资实行重大决策终身责任追究制度,.....

采纳情况:采纳。

十八、第五十二条(现第四十八条)建议增加国资监管机构主动监督、及时发现问题等方面内容。

采纳情况:采纳。

十九、第五十三条(P20)建议删除该条,国资监管机构内设部门责任,不宜写入暂行办法。

采纳情况:采纳。

二十、附表1资产损失金额划分标准,建议进行说明:此标准仅适用于自治区级国有企业,其他各级国有企业资产损失金额划分标准由各市人民政府制定细则予以明确。

采纳情况:不予采纳。

二十一、办法针对自治区各级国有及国有控股企业,但仍显操作性不强,建议制定针对自治区级国有企业的更细的具体细则或办法。

采纳情况:采纳。

二十二、办法针对自治区各级国有及国有控股企业,但仍显操作性不强,建议制定针对自治区级国有企业的更细的具体细则或办法。

采纳情况:采纳。

二十三、建议增加对国有企业的非责任减少国有资产损失中作出的突出贡献,应该予以表彰的条款。

采纳情况:部分采纳。

二十四、各地各部门征求意见表中,国资委内部意见不需列入表内,其他各地各部门无论是否有实质性意见都应列入表内。

采纳情况:采纳。

二十五、建议第二十七条修改为“责任追究应实事求是、依纪依规、严格把关,避免追责不当造成负面影响”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

二十六、建议删除第二十七条,国有企业因非违规行为造成的经营投资损失不属于《办法》的调整范围。

采纳情况:采纳。

二十七、建议对第六十五条(现第六十条)“国有参股企业、各级政府管理的非国有企业可以参考本办法执行”的规定进一步研究,不宜将非国有企业纳入办法的调整范围。

采纳情况:采纳。

二十八、建议对违规经营投资造成不良后果责任追究的规定进一步研究,追责范围超越国务院文件规定。

采纳情况:采纳。

二十九、建议对第四十三条(现第三十九条)第二款、第五十二条(现第四十八条)第二款修改完善,明确“监管企业管理权限以外的企业管理人员”、“管理权限以外的企业负责人”的含义。

采纳情况:采纳。

三十、建议研究第四十五(现第四十一条)条关于“造成不良后果的,应当在影响范围内挽回国有企业社会公众形象”的规定如何操作。

采纳情况:采纳。

三十一、第一章第三条“包括国资委及其他履行国有资产出资人的部门”在“出资人”后应加入“职责”二字。

采纳情况:采纳。

三十二、第二章第八条建议增加对集团违规将法定权限下放给子公司履行,造成损失情况的追究。

采纳情况:采纳。

三十三、第二章第十三条(七)项“在合资公司中没有落实同股同责致使国有权益或国有资产受到损失的”;建议本条款考虑优先股、黄金股等特殊股权情形。

采纳情况:部分采纳。

三十四、第七章第四十四条(现第四十条)建议责任追究条款中对国资监管机构纪委已撤销并改为派驻纪检组的情况下,现有的内设机构是否有权力实行立案予以明确。

采纳情况:采纳。

三十五、“第六十六条(现第六十条)本办法适用于自治区各级政府代表国家履行出资人职责或各级政府授权国资监管机构履行出资人职责的国有及国有控股企业。”建议改为“本办法适用于自治区各级政府代表国家履行出资人职责或各级政府授权国资监管机构履行出资人职责的国有及国有控股企业。金融、文化等国有企业违规经营投资责任追究工作,中央另有规定的依其规定执行。”

采纳情况:不予采纳。

三十六、“第十三条(三)未按规定履行决策和审批程序,决策未充分考虑重大风险因素,未制定风险防范预案” 建议改为“第十三条(三)未按规定履行决策和审批程序,决策应充分考虑而未充分考虑重大风险因素,未制定风险防范预案”。

采纳情况:不予采纳。

三十七、“第十三条(六)投资参股后未行使股东权利或承担额外股东义务,发生重大变化未及时采取止损措施” 和“第十三条(七)在合资公司中没有落实同股同责致使国有权益或国有资产受到损失的”建议合并改为“第十三条(六)投资参股后未行使股东权利或不合理地承担额外股东义务且导致损失的,发生重大变化未及时采取止损措施”。

采纳情况:部分采纳。

三十八、“第十四条(七)改制后的公司章程中国有权益保护条款缺失、国有股东丧失全部或部分股东权益、承担额外股东义务等。”建议改为“第十四条(七)故意或重大过失导致改制后的公司章程中国有权益保护条款缺失、国有股东丧失全部或部分股东权益、承担额外股东义务并导致损失的。”

采纳情况:部分采纳。

三十九、“第十六条(一)融资行为未按照规定进行审批、决策” 建议改为“第十六条(一)融资行为未按照规定进行审批、备案、报告及内部决策程序”。

采纳情况:采纳。

四十、建议删除第十六条第三款“融资后未进行有效地资金使用管控,导致资金使用不当、资金收益率低下,影响还本付息的”。理由:资金收益率低下界限难于界定,在风险偏好低的情况下选择保守型投资是否考虑在内,建议删除此条款。

采纳情况:不予采纳。

四十一、建议第十七条第一、二、三款都改为导致企业出现重大风险或造成国有资产受到损失的才追究。

采纳情况:不予采纳。

四十二、第十八条金融业务开展方面责任追究的情形,因金融行业监管制度规范并且全面,建议不列举具体情形,只作原则性规定:(一)违反国家金融监管政策导致资产损失的;(二)违反金融行业监管制度导致资产损失的;(三)违反本企业内部管理制度导致资产损失的。

采纳情况:不予采纳。

四十三、建议附表1增加“损失金额占企业净资产比例”指标,同时,建议第二十四(现第二十三条)条明确损失金额、损失金额占企业净资产比例两个指标作为划分一般资产损失、较大资产损失和重大资产损失标准的使用范围。

采纳情况:不予采纳。

四十四、建议删除“第二十六条(现第二十五条)相关经营投资虽尚未形成事实损失,但在可预见未来将发生的损失,可以认定为或有资产损失。”。

采纳情况:不予采纳。

四十五、“第二十七条(六)企业已经出现违规经营投资行为,为制止违规行为采取措施而导致的合理资产损失。”建议改为“第二十七条(六)企业已经出现违规经营投资行为或资产风险已经显现,为制止违规行为或资产风险进一步扩大而采取措施导致的合理资产损失。”

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

四十六、第二十七条建议增加第七款“有充分证据表明授信部门及工作人员按照有关法律法规、规章和规范性文件以及企业内部管理制度勤勉尽职地履行了职责的小微企业授信业务产生的资产损失”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

四十七、第二十七条建议增加第八款“因行业特点,在正常经营活动中因逾期回收资产处置过程中产生的资产损失;”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

四十八、第二十七条建议增加第九款“若企业的盈利可覆盖,在正常经营活动中产生的资产损失。”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

四十九、“第六十四条(现第五十九条)(二)主动报告违规经营投资行为并及时采取措施减少或者挽回损失及不良后果的;”建议改为“主动报告违规经营投资行为并及时采取措施避免或减少、挽回损失或消除不良后果的;”。

采纳情况:采纳。

五十、第九条第(七)项:未按规定对应收款项及时追索或采取有效保全措施;建议将修改为:未按规定对应收款项及时追索或采取有效担保或保全措施。

采纳情况:采纳。

五十一、第十八条第(六)项:金融业务开展方面责任追究的情形:(六)审查或风控部门未履行尽职责任,未如实揭示风险、故意隐瞒重大风险影响审批决策判断的;建议修改为:(六)负责尽职调查或可行性研究的业务部门、审查或风控部门未履行尽职责任,未如实揭示风险、故意隐瞒重大风险影响审批决策判断的。

采纳情况:采纳。

五十二、第十八条第(十)项(现第十八条第九项):违规从事股票、期货、债券、外汇,以及金融衍生工具等投资;建议明确上述金融投资的审批决策程序,从严格风险防控的角度,建议修改为:未经国资监管机关和金融监管机关的同意,违规从事股票、期货、债券、外汇,以及金融衍生工具等投资。

采纳情况:采纳。

五十三、第二十七条:对以下其他原因造成的经营投资损失不予追究责任部分,建议增加一般性条款:(七)其他经国有资产损失认定机关认可,不属于违规行为所造成的资产损失。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

五十四、第三十七条(现第三十三条)第(一)项:(一)组织处理。包括批评教育、……、撤职等。建议将降职列至调离工作岗位之后。

采纳情况:采纳。

五十五、第四十二条(现第三十八条):对国有企业违规经营投资行为负有责任的相关人员,……,追究其民事赔偿责任。意见:建议增加一款,对应当追究民事赔偿责任的责任人,如其赔偿金额大于已被扣缴的绩效薪酬的,扣缴的绩效薪酬不予返还;如其赔偿金额小于已被扣缴的绩效薪酬的,对差额部分,责任人应继续承担赔偿责任。

采纳情况:不予采纳。

五十六、第四十四条(现第四十条)第(一)款:受理和立案。……,应当在十五个工作日内立案进行调查和认定。建议修改为:应当在初核认定之日起十五个工作日内立案进行调查和认定。

采纳情况:采纳。

五十七、建议将《附表1:资产损失金额划分标准》中关于一般资产损失的门槛由原定的100万元以下(含)提高为500万元以下

采纳情况:部分采纳。

五十八、办法中关于资产损失金额及划分标准,相对于银行业金融机构而言,“触点”太低,建议适当兼顾行业特点和企业规模,对金融企业的资产区分信贷类资产或企业信贷类总资产的一定比例来划分一般资产损失、较大资产损失和重大资产损失。其他类资产损失可以按办法中的标准划分。

采纳情况:部分采纳。

五十九、第十五条(三)的“拆借资金”与(七)重复。

采纳情况:采纳。

六十、第二十六条(现第二十五条)将或有资产损失纳入追责范畴。建议明确或有资产损失的界定标准,明确哪些部门或机构有权界定或有资产损失。同时建议,企业正常经营对应收账款、存货按会计准则计提的减值准备不作为或有资产损失进行追责。

采纳情况:不予采纳。

六十一、第四十四条(现第四十条)第(五)条,建议明确申诉和复核的受理方作出是否受理的决定的时限,以及办理申诉和复核工作的时限。

采纳情况:采纳。

六十二、第四十五条(现第四十一条),建议明确公开责任追究调查情况及处理结果的时限。

采纳情况:不予采纳。

六十三、第六十一条、第六十二条(现第五十六条、五十七条)中“应当自行回避”的提法,建议删除“自行”。

采纳情况:采纳。

六十四、第十二条第(七)款“项目管理混乱,致使建设严重拖期、成本明显高于同类项目”建议修改为“项目混乱,致使建设严重拖期,成本明显高于同期同类项目”。

采纳情况:采纳。

六十五、建议删除第十三条第(七)款“在合资公司中没有落实同股同责致使国有权益或国有资产受到损失的”(原第十三条第六、七款现已合并为第六款)。

采纳情况:不予采纳。

六十六、建议删除第二十四条(现第二十三条)第二款。

采纳情况:采纳。

六十七、第二十七条第(二)款删除“公益”两字,修改为“企业经营投资过程中,由于承担或履行法定、指定的职能或义务而导致经营投资损失”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

六十八、建议在第二十七条增加一款,增加内容为“(七)企业在经营投资过程中,通过充分论证、集体决策,并已按规定经审批决策程序,由于其他原因发生且已经采取有效措施防止损失后仍发生的资产损失。”。

采纳情况:原第二十七条已按自治区法制办意见删除。

六十九、删除第三十三条(现第二十九条)中的“视同内控制度存在重大缺陷”,修改为国有企业违规经营投资责任追究中出现责任划分不清或无法界定情形的,企业分管负责人和主要负责人应当分别承担主管责任和领导责任。

采纳情况:采纳。

七十、制定“资产损失金额划分标准”应体现行业特点和风险补偿机制的不同。建议将一般国有企业与国有金融企业区分开来,根据金融行业特点和风险补偿机制的不同,制定有别于实体企业的金融企业《资产损失金额划分标准》,以金融企业信贷类资产损失占总资产、净资产或信贷类总资产的一定比例划分一般资产损失、较大资产损失、重大资产损失;其他类资产损失仍按《办法》原定的标准即附件1的标准。

采纳情况:部分采纳。

七十一、建议充分考虑广西金融投资集团作为自治区人民政府直接管理的国有独资金融企业的经营实际,酌情放宽新兴地方金融企业的资产损失金额划分标准。

采纳情况:采纳。

七十二、第二十二条(现第二十一条),“国有资产损失认定结果由负责相应责任追究的企业或国资监管机构做出,企业无法自行认定时,由国资监管机构负责调查认定,并出具认定结果”,建议修改为“国有资产损失认定结果由负责相应责任追究的企业、具有相应资质的中介机构或国资监管机构做出,企业无法自行认定时,由具有相应资质的中介机构或国资监管机构负责调查认定,并出具认定结果”。

采纳情况:不予采纳。

七十三、第二十五条(现第二十四条),因第二十二条(现第二十一条)规定可由国资监管机构负责调查认定损失,建议在认定依据增加一项:“国资监管机构出具的违规经营投资资产损失的书面文件或相关材料”。

采纳情况:不予采纳。

七十四、第四十条、第四十一条(现第三十六条、三十七条)。建议将第四十条第一款中“按照最高处分加重一档给予处分”修改为:“按照最高处理加重一档给予处理”;第四十一条第(一)项、第(二)项中的“处分”修改为:“处理”。

采纳情况:采纳。

七十五、第九章“监督部门工作职责”。其中规定了纪检监察机关以及审判机关、检察机关的工作职责,《办法》的发布主体无论是自治区人民政府或是自治区国资委,都超出立法权限范围,建议予以删除或者修改为国资监管部门如何处理与其他监督部门的工作关系。

采纳情况:采纳。

七十六、第八条“(一)贯彻落实中央和自治区各项方针、政策不力,造成所属子企业发生重大违纪违法问题,使国有资产受到损失;(二)制度不完善、监管不到位,致使所属子企业发生重大违纪违法问题,使国有资产受到损失;”建议增加“违规”。

采纳情况:采纳。

七十七、第九条(二)款建议删除“交易行为虚假、无货物或货物种类数量价值与实际不相符的贸易、上下游为同一控制人无实质交易的贸易、同一控制人下多家公司‘空转’贸易”,该款改为“违规开展资金流、货物流、票据流不统一的虚假贸易业务”

采纳情况:不予采纳。

七十八、第九条第(三)款、 第十一条第(四)款提到“利用关联交易输送利益”属于责任追究情形,建议改为“违反规定利用关联交易输送利益”。

采纳情况:不予采纳。

七十九、第四十四条(现第四十条)“属于责任追究范围的,应当在十五个工作日内立案进行调查和认定。”,该写法与中纪委执纪规则不一致。(中纪委第六章 立案审查第二十五条 经过初步核实,对存在严重违纪需要追究党纪责任的,应当立案审查。)组织处理如通报批评的不用立案。

采纳情况:采纳。

 

 


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